涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務案

一、[案情]

2009年4月1日，石家莊市公安局對A公司以涉嫌非法經(jīng)營罪立案偵查。河北證監(jiān)局協(xié)助石家莊市公安局經(jīng)偵支隊辦案，對A公司從事非法證券投資咨詢活動的辦公場所進行了突擊搜查、查封，查獲了該公司有關財務資料、客戶資料、與客戶簽訂的咨詢協(xié)議、電腦等證據(jù)，并查獲了十余張個人銀行卡、各地匯款憑證若干。

經(jīng)查實，自2008年5月開始，A公司在沒有中國證監(jiān)會審核的證券投資咨詢資格的情況下，在地方電視臺欄目進行公開宣傳，招聘話務員、股票分析師等員工，通過電話、短信平臺、網(wǎng)站（中國股民網(wǎng)）等方式招攬客戶，營銷薦股軟件，向客戶提供股票咨詢分析信息，收取軟件費和股票投資咨詢費。經(jīng)過電話員推薦與公司簽訂服務協(xié)議并匯款的客戶即達1000多人，遍布全國各地；A公司共有10多個銀行賬戶卡，其中兩個銀行賬戶卡的匯款資金即達800多萬元。該公司的行為，涉嫌從事非法證券投資咨詢活動并構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

目前，通過河北證監(jiān)局與石家莊市公安局聯(lián)合行動，已取締A公司的非法證券咨詢活動，取締關閉了該公司借以開展非法證券投資咨詢活動的《中國股民網(wǎng)》。

公安機關已抓捕5名犯罪嫌疑人,對在逃公司實際控制人（籍貫臺灣）發(fā)布通緝令進行網(wǎng)上追捕、邊控，案件仍在進一步偵辦之中。

二、[作案手法剖析]

A公司的公司網(wǎng)站《中國股民網(wǎng)》首頁每日轉(zhuǎn)播該公司在地方電視臺衛(wèi)視財經(jīng)欄目股評節(jié)目的視頻，在視頻節(jié)目股評中公布A公司的聯(lián)系電話，《中國股民網(wǎng)》刊登A公司以往推薦股票的“誘人業(yè)績”吸引客戶，投資者電話打入A公司后，由70余名電話接話員負責解答股民熱線問題，這些電話員按照公司2名股票分析員推薦的股票，為股民解答問題，拉攏客戶，通過短信平臺發(fā)送短信，以營銷指南針贏富數(shù)據(jù)軟件為名，提供推薦股票大黑馬投資分析。

三、[法規(guī)適用分析]

A公司在沒有證券投資咨詢資格的情況下，涉嫌以銷售指南針贏富數(shù)據(jù)軟件為名開展證券投資咨詢活動，違反了《證券法》第一百六十九條“投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關主管部門批準?！钡囊?guī)定，構(gòu)成了《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》所述的“嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務”的行為，并涉嫌構(gòu)成《刑法》第二百二十五條所述的“未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的”非法經(jīng)營犯罪行為。

四、[監(jiān)管部門提示]

廣大投資者要增強法規(guī)意識和自我保護意識，在參與證券投資活動時，要注意審核有關機構(gòu)和個人是否具備中國證監(jiān)會核準的證券經(jīng)紀、委托理財、證券投資咨詢等證券業(yè)務資格，注意審核有關人員是否具備證券從業(yè)資格并受聘于合法機構(gòu)，謹防上當受騙。

案例摘自中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局網(wǎng)站